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UBS因多收款项及相关监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元
2019-12-02
证券及期货事务监察委员会（证监会）因UBS AG（UBS）在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失 ，对其作出谴责并罚款4亿港元。
重点能源企业稳增长，石油天然气发展要重视
2019-11-26
某公司因违反规定及内部监控缺失遭谴责及罚款630万
2019-11-25
华晋证券资产管理有限公司（华晋）（前称华晋证券有限公司）因在卖空、交叉盘买卖及备存纪录方面犯有内部监控缺失及违反监管规定，遭证券及期货事务监察委员会谴责及罚款630万元。
证监会：允许私募基金管理机构参与新三板做市业务试点
2016-05-30
对于新三板的做市机构类型的考虑，证监会新闻发言人张晓军27日表示，当前新三板做市商有88家，均为证券公司，近期对新三板做市问题进行了研
