基金销售牌照
FUND SALES LICENCE
基金销售、基金销售机构、基金销售结算资金：
基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等 活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其 派出机构注册的其他机构。
其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环 节适用证券投资基金销售管理办法。其他基金 服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服 务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基 金销售业务相关服务的机构。
基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守法
律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利
益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。
基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基 金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公 平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守 职业道德和行为规范。
基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基 金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公 平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守 职业道德和行为规范。
基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，
涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机
构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止
任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资
金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金
不属于其破产财产或者清算财产。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售 支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相 关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产 托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现 金分红等资金。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售 支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相 关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产 托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现 金分红等资金。
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申 请基金销售牌照或基金代销牌照的资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具 备下列条件：
（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的
其他形式；
（二）有符合规定的经营范围；
（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资
本；
（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或
者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从
事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
（二）最近3年没有受到刑事处罚；
（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的
行政处罚；
（四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
基金销售牌照申请材料提交注意事项：
申请基金销售牌照的机构，应当按照 中国证监会的规定提交基金销售牌照申请材料。申请期 间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 申请人应当自变化发生之日起5个工作日 内向工商注册登记所在地的中国证监会派 出机构提交基金销售牌照申请更新材料。
